Informazioni sugli assetti proprietari (ex art. 123-bis, comma 1, TUF) alla data del (31/12/2012)

Struttura del capitale sociale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera a), TUF)

Al 31 dicembre 2012 il capitale sottoscritto e versato è pari a Euro 53.811.095, 00 i.v., suddiviso in n. 53.811.095 azioni ordinarie del valore nominale Euro 1, come riportato nella tabella che segue:

Categorie di azioni che compongono il capitale sociale al 31 dicembre 2012:

STRUTTURA DEL CAPITALE SOCIALE N° azioni % rispetto al c.s. Quotate (mercato) / non quotate Diritti e obblighi
Azioni ordinarie  53.811.095 100% Quotate (MTA) Ogni azione ordinaria attribuisce il diritto a un voto.

Al 31 dicembre 2012 non risultano invece emessi altri strumenti finanziari che attribuiscono il diritto di sottoscrivere azioni di nuova emissione.

Al 31 dicembre 2012 non risultano in essere piani di incentivazione a base azionaria.

Restrizioni al trasferimento di titoli (ex art. 123-bis, comma 1, lettera b), TUF)
Non esistono restrizioni al trasferimento di titoli.

Partecipazioni rilevanti nel capitale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera c), TUF)
Alla data del 31/12/2012, dalle comunicazioni effettuate ai sensi dell'articolo 120 del TUF, nonché delle comunicazioni effettuate da soggetti rilevanti ai sensi dell'art. 152 octies del Regolamento Emittenti, i soggetti che possiedono, direttamente o indirettamente, azioni con diritto di voto in mi-sura superiore al 2% del capitale sociale sono i seguenti:

Dichiarante  % del capitale sociale Azionista diretto Titolo di possesso 
FÜRSTENBERG SEBASTIEN EGON 68,928 La Scogliera S.p.A.: 68,893 Proprietà 
Fürstenberg Sebastien Egon:0,035 Proprietà 
Totale: 68,928
INTESA SANPAOLO S.P.A. (1) 2,71 Cassa di Risparmio del Veneto S.p.A.: 1,983 Pegno 
Banca Fideuram S.p.A.: 0,002 Pegno
Banco di Napoli S.p.A. 0,004
Intesa Sanpaolo  Pegno
S.p.A.: 0,720
Totale 2,710
PREVE RICCARDO 2,399 Preve Costruzioni S.p.A.: 2,242 Proprietà 
Preve Riccardo: 0,157
Totale 2,399
BOSSI GIOVANNI 3,417 Bossi Giovanni  Proprietà 
(1) Le percentuali dichiarate da Intesa Sanpaolo S.p.A ex art. 120 TUF sono integralmente riconducibili a pegni detenuti da tale Gruppo bancario. Secondo la dichiarazione ricevuta da Banca IFIS nr. 1.065.447 azioni, pari all’1,980%, sono in pegno presso Cassa di Risparmio del Veneto S.p.A., e sono di pro-prietà di Alchimia S.p.A. che è peraltro privata del relativo diritto di voto solo nelle assemblee straordinarie (salvo rinuncia del detentore del pegno).

Appare utile precisare che:

  • l’attività della Holding di partecipazione La Scogliera S.p.A. è limitata alla detenzione dell’unica partecipazione significativa rappresentata dal pacchetto di controllo di Banca IFIS S.p.A.;
  • La Scogliera S.p.A., pur essendo azionista di maggioranza, non effettua attività di direzione e coordinamento nei confronti di Banca IFIS S.p.A.;
  • l’oggetto sociale di La Scogliera S.p.A. esclude espressamente l’attività di direzione e coor-dinamento delle società finanziarie e banche partecipate.

Titoli che conferiscono diritti speciali (ex art. 123-bis, comma 1, lettera d), TUF)
Non sono stati emessi titoli che conferiscono diritti speciali di controllo.

Partecipazione azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto (ex art. 123-bis, comma 1, lettera e), TUF)
I dipendenti eventualmente titolari di azioni della società esercitano i propri diritti di soci con le stesse modalità degli altri azionisti.

Restrizioni al diritto di voto (ex art. 123-bis, comma 1, lettera f), TUF)
Alla società non risulta l’esistenza di restrizioni al diritto di voto, con l’unica eccezione del conferi-mento in pegno a una Banca di una parte dell’interessenza detenuta da un socio titolare di una partecipazione di minoranza, come dianzi precisato al paragrafo c) Partecipazioni rilevanti nel capi-tale.

Accordi tra azionisti (ex art. 123-bis, comma 1, lettera g), TUF)
Al Consiglio di Amministrazione di Banca IFIS S.p.A. non risulta l’esistenza di patti parasociali tra gli azionisti della società ai sensi dell’art. 122 TUF.

Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h), TUF) e disposizioni statutarie in materia di OPA (ex artt. 104, comma 1-ter, e 104-bis, comma 1)
Né Banca IFIS S.p.A. né le controllate TF Sec Srl (per la quale attualmente è in corso il processo di liquidazione) e IFIS Finance Sp. z o.o. hanno stipulato accordi significativi che acquistano efficacia, sono modificati o si estinguono in caso di cambiamento di controllo della società contraente.
Lo statuto di Banca IFIS S.p.A. non deroga alle disposizioni sulla passivity rule previste dall’art. 104 commi, 1 e 2, del TUF né prevede l’applicazione delle regole di neutralizzazione contemplate dall’art. 104-bis, commi 2 e 3, del TUF.


Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all’acquisto di azioni proprie (ex art. 123-bis, comma 1, lettera m), TUF)
1) Capitale deliberato e non sottoscritto; deleghe agli amministratori ad aumentare il capitale sociale
Al 31 dicembre 2012 non risultano conferite al Consiglio deleghe per l’aumento del capitale sociale ai sensi dell’art. 2443 del codice civile ovvero per l’emissione di strumenti finanziari partecipativi.
2) Azioni proprie
L’Assemblea Ordinaria del 27 aprile 2012 ha autorizzato l’acquisto e l’alienazione di azioni proprie, ai sensi degli artt. 2357 e segg. codice civile, nonché dell’art. 132 del D.Lgs. 58/98. Le caratteristiche essenziali della delibera sono le seguenti:

  • "Riserva per futuro acquisto di azioni proprie" sino all’importo massimo di Euro 20.000.000,00, al lordo della quota parte già utilizzata;
  • numero massimo di azioni acquistabili non superiore alla quinta parte del capitale sociale, tenendosi conto a tal fine anche delle azioni possedute da società controllate, ed il cui con-trovalore di acquisto trovi capienza nella "Riserva per futuro acquisto azioni proprie";
  • durata dell’autorizzazione: 18 mesi;
  • prezzo minimo acquisti: 2 euro;
  • prezzo massimo acquisti: 20 euro;
  • prezzo minimo vendite: non inferiore all’80% del prezzo di riferimento registrato nella seduta di Mercato di quotazione precedente alla data in cui è effettuata la vendita.


Il numero di azioni proprie in portafoglio alla chiusura dell’esercizio 2012 ammonta a n. 259.905 e corrisponde allo 0,483% del capitale sociale.
Il Consiglio intende proporre ai soci il rinnovo dell’autorizzazione all’acquisto di azioni proprie ai sensi degli artt. 2357 e seguenti del Codice Civile.


Attività di direzione e coordinamento (ex. art. 2497 e ss. c.c.)
La Scogliera S.p.A., pur essendo azionista di maggioranza, non effettua attività di direzione e coordinamento in Banca IFIS S.p.A.. A tale riguardo è opportuno precisare che l’oggetto sociale di La Scogliera S.p.A. esclude espressamente l’attività di direzione e coordinamento delle società fi-nanziarie e banche partecipate.
Si precisa che:

  • le informazioni richieste dall’articolo 123-bis, comma primo, lettera i) (“gli accordi tra la società e gli amministratori … che prevedono indennità in caso di dimissioni o licenziamento senza giusta causa o se il loro rapporto di lavoro cessa a seguito di un’offerta pubblica di acquisto”), sono contenute nella Relazione sulla remunerazione pubblicata ai sensi dell’art. 123-ter del TUF;
  • le informazioni richieste dall’articolo 123-bis, comma primo, lettera l) (“le norme applicabili alla nomina e alla sostituzione degli amministratori … nonché alla modifica dello statuto, se diverse da quelle legislative e regolamentari applicabili in via suppletiva”), sono illustrate nella sezione della Relazione dedicata al Consiglio di Amministrazione (Sezione Nomina e sostituzione).

 

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